Директор

«___»________ 2007 г.

Дата введения
Редакция	№1

Настоящий стандарт организации устанавливает требования по организации, планированию и проведению внутренних аудитов (проверок) системы управления охраной труда (СУОТ) на ООО «АВС».

Стандарт организации распространяется на структурные подразделения, включенные в сферу действия системы управления охраной труда ООО «АВС».

2 Нормативные ссылки

В настоящем стандарте организации использованы ссылки на следующие документы:

СТБ ИСО 9000-2006 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь

СТБ ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента

В настоящем стандарте организации применяют следующие термины с соответствующими определениями, установленные в СТБ ИСО 9000 и СТБ ИСО 19011.

На представителя руководства по СУОТ возлагается ответственность за:

• 
  составление программы аудитов;
  
• 
  доведение программы аудитов до сведения руководителей структурных подразделений;
  
• 
  анализ, оценку результативности и отчетность перед руководителем организации о проведенных внутренних аудитах.
  

• 
  создание условий для проведения внутреннего аудита;
  
• 
  предоставление необходимой информации внутренним аудиторам;
  
• 
  выполнение действий по результатам внутреннего аудита (если необходимо);
  
• 
  хранение записей по результатам внутренних аудитов.
  

• 
  планирование и составление плана внутреннего аудита;
  
• 
  подготовку и проведение внутреннего аудита;
  
• 
  ведение записей по аудиту;
  
• 
  контроль исполнения и проверку результативности предпринятых действий по результатам внутреннего аудита.
  

5.1 Общие положения

В общем виде деятельность по организации, планированию и проведению внутренних аудитов, включает в себя:

• 
  составление программы аудитов;
  
• 
  утверждение программы аудитов;
  
• 
  планирование и составление плана внутреннего аудита;
  
• 
  согласование и утверждение плана внутреннего аудита;
  
• 
  подготовка к проведению внутреннего аудита;
  
• 
  проведение внутреннего аудита;
  
• 
  ведение записей по аудиту;
  
• 
  проведение обсуждения по результатам аудита;
  
• 
  составление, утверждение и рассылка отчета;
  
• 
  выполнение действий по результатам аудита (если необходимо);
  
• 
  проверка проведения и результативности предпринятых действий по результатам аудита;
  
• 
  отчетность перед руководителем организации о проведенных аудитах;
  
• 
  хранение записей по результатам аудита.
  

Внутренние аудиты СУОТ на ООО «АВС» осуществляются согласно ежегодной программе аудитов (приложение А). Программа аудитов на год составляется представителем руководства по СУОТ до 15 января планируемого года на основании:

• 
  результатов идентификации опасностей и оценки рисков;
  
• 
  анализа результатов предыдущих внутренних аудитов;
  
• 
  необходимости подтверждения эффективности СУОТ и сохранения ее целостности при внесении в СУОТ большого объема изменений;
  
• 
  выявления любых проблем в функционировании СУОТ и др.
  

Наряду с плановыми внутренними аудитами, могут проводиться и внеплановые внутренние аудиты. Внеплановый внутренний аудит проводится по решению руководства организации в случае возникновения любых проблем в рамках СУОТ.

5.3 Утверждение программы аудитов

Программа аудитов анализируется и утверждается руководителем организации. Копии утвержденной программы аудитов представитель руководства по СУОТ передает руководителям структурных подразделений с регистрацией факта передачи на оборотной стороне оригинала документа.

5.4 Планирование и составление плана внутреннего аудита

На основании утвержденной программы аудитов назначенный руководитель группы по аудиту планирует и составляет конкретный план внутреннего аудита по форме согласно приложению Б.

5.5 Согласование и утверждение плана внутреннего аудита

План внутреннего аудита согласовывается с руководителем проверяемого подразделения, анализируется и утверждается представителем руководства по СУОТ. Копия плана внутреннего аудита передается руководителю проверяемого подразделения до начала аудита.

5.6 Подготовка к проведению внутреннего аудита

Сроки проведения внутреннего аудита в исключительных случаях могут быть перенесены на основании служебной записки руководителя структурного подразделения с указанием причины переноса. Служебная записка согласовывается с аудитором, назначенным для проверки. Внесение соответствующей резолюции осуществляет представитель руководства по СУОТ.

Прежде чем приступить к проведению проверки аудиторы анализируют документы, на соответствие которым проводится аудит, а также контрольные листы, отчеты по аудиту, протоколы несоответствий по предыдущим аудитам. Аудиторы готовят необходимые рабочие документы для регистрации результатов аудита:

• 
  контрольные листы внутренних проверок (аудитов) (приложение В);
  
• 
  протоколы несоответствий (приложение Г).
  

Руководитель группы по аудиту объявляет представителям проверяемого структурного подразделения о начале аудита и объясняет характер аудита.

Независимо от области проведения аудита обязательными при его проведении являются:

• 
  анализ выполнения необходимых действий по результатам предыдущих внутренних аудитов;
  
• 
  выполнение персоналом требований документов СУОТ и др. документов, обязательных для исполнения в данном структурном подразделении.
  

• 
  наблюдения за деятельностью, производственной средой и условиями работы;
  
• 
  мониторинг оборудования и инструментов с целью проверки их состояния;
  
• 
  анализ документов;
  
• 
  опросы лиц, выполняющих работы или решающих задачи в пределах области внутреннего аудита.
  

• 
  ведут рабочие записи в контрольном листе внутренней проверки;
  
• 
  осуществляют опрос работников в рабочее время и на их рабочем месте;
  
• 
  объясняют необходимость опроса и ведение записей;
  
• 
  обобщают и анализируют результаты наблюдений, анализа документов, опроса вместе с проверяемым лицом;
  
• 
  благодарят опрашиваемое лицо за сотрудничество.
  

Чтобы получить наблюдения аудита аудиторы сопоставляют свидетельства аудита (ответы, документы и др.) с критериями аудита. Наблюдения аудита указывают на соответствие или несоответствие критериям аудита или на возможности улучшения.

Несоответствия и подтверждающие их свидетельства аудита аудиторы регистрируют в контрольных листах, протоколах несоответствий.

5.9 Проведение обсуждения по результатам аудита

По результатам внутреннего аудита руководитель группы по аудиту сообщает руководителю проверяемого структурного подразделения и представителям структурного подразделения выводы и заключение по результатам аудита.

Аудиторы анализируют выявленные несоответствия вместе с руководителем структурного подразделения для подтверждения объективности свидетельств аудита, согласовывают сроки устранения выявленных несоответствий.

5.10 Cоставление, утверждение и рассылка отчета

По окончании аудита, но не позднее, чем через неделю после проведения заключительного обсуждения, руководитель группы по аудиту составляет отчет по аудиту на основании контрольных листов и протоколов несоответствий. Форма отчета по аудиту приведена в приложении Д.

Отчет по аудиту анализируется и утверждается представителем руководства по СУОТ. Начальник службы охраны труда регистрирует отчет по аудиту в журнале регистрации отчетов по внутренним аудитам (приложение Е). Оригиналы отчетов и протоколов несоответствий направляются руководителю проверяемого подразделения и хранятся в структурном подразделении. По согласованию с руководителем проверяемого подразделения копии отчетов и протоколов несоответствий направляют в заинтересованные или связанные с ним подразделения.

Копия отчета по аудиту, копии протоколов несоответствий и оригиналы плана внутреннего аудита, контрольных листов аудиторы передают на хранение в службу охраны труда.

5.11 Выполнение действий по результатам аудита (если необходимо)

Заключения по результатам внутреннего аудита могут указывать на необходимость устранения несоответствий, разработки корректирующих, предупреждающих действий или, при необходимости, принятия действий по улучшению.

Действия по устранению выявленного несоответствия отражаются руководителем структурного подразделения в протоколах несоответствий (графа «Коррекция (устранение несоответствия)»).

Если выявленное несоответствие требует анализа и устранения его причины и зачастую, когда выявленное несоответствие устранить невозможно руководитель структурного подразделения определяет корректирующие и/ или предупреждающие действия. Корректирующими и предупреждающими действиями являются проведение обучения, инструктажа, проверки знаний, внесение изменений в установленный порядок работ и т.п. Корректирующие и предупреждающие действия отражаются руководителем структурного подразделения в протоколах несоответствий (графа «Корректирующие/ предупреждающие действия») или, при необходимости, оформляются в виде плана корректирующих и предупреждающих действий (форма произвольная).

Рекомендации по улучшению, сформулированные аудиторами в отчете по аудиту не носят обязательного характера. Руководитель структурного подразделения принимает решение о необходимости их принятия либо непринятия по своему усмотрению.

5.12 Проверка проведения и результативности предпринятых действий по результатам аудита

Проверка проведения и результативности предпринятых действий по результатам аудита осуществляется аудиторами при последующем внутреннем аудите и отражается в контрольных листах, оригиналах протоколов несоответствий. Копия протокола несоответствия с отметками аудитора о выполнении и результативности соответствующих действий передается в службу охраны труда.

Общий контроль за проведением и результативностью предпринятых действий по результатам внутренних аудитов для обобщения и представления информации к совещанию по анализу системы со стороны руководства осуществляет начальник службы охраны труда.

5.13 Отчетность перед руководителем организации о проведенных аудитах

О результатах выполнения программы аудитов, осуществления корректирующих и предупреждающих действий и оценки результативности проведенных действий по результатам внутренних аудитов по итогам года начальник службы охраны труда представляет сводный отчет представителю руководства по СУОТ не позднее 10 января по форме согласно приложению Ж.

Представитель руководства по СУОТ при подготовке отчета о функционировании СУОТ за отчетный период (год) анализирует и обобщает полученные сведения, использует их для оценки эффективности системы управления охраной труда, докладывает о результатах внутренних аудитов на ежегодном совещании по анализу системы менеджмента качества.

5.14 Хранение записей по результатам аудита

Рабочие документы аудиторов и другие документы по планированию и проведению внутренних аудитов хранятся в соответствующих структурных подразделениях согласно таблице 1 и утвержденной номенклатуре дел ООО «АВС».

5.13 Требования к внутренним аудиторам ООО «АВС»

Для объективности и беспристрастности проведения внутренних аудитов на ООО «АВС» представитель руководства по СУОТ при составлении ежегодной программы аудитов обеспечивает выбор аудиторов таким образом, чтобы они являлись независимыми относительно того вида деятельности (структурного подразделения), который они проверяют.

На ООО «АВС» создана группа аудиторов из специалистов различных структурных подразделений, прошедших специальное обучение по внутреннему аудиту СУОТ. Общими требованиями к аудиторам СУОТ на ООО «АВС» являются:

• 
  наличие личных качеств согласно требованиям СТБ 19011;
  
• 
  наличие завершенного среднего специального или высшего образования;
  
• 
  стаж работы в организации – не менее 3 лет;
  
• 
  знание соответствующих требований СТБ 18001 и требований к системе управления охраной труда, разработанных и внедренных ООО «АВС»;
  
• 
  знание соответствующих требований НПА по проверяемой деятельности;
  
• 
  знание общих правил и порядка планирования, организации и проведения внутренних аудитов, документального оформления результатов аудита;
  
• 
  регулярное участие во внутренних аудитах.
  

Документы, содержащие достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности, установленной настоящим стандартом организации, приведены в таблице 1.

Утверждаю

Директор ООО «АВС»

_______________А.А.Петров

___.___._____

программа аудитов СУОТ на _____ год

• 
  оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным ООО «АВС»;
  
• 
  подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена эффективно и поддерживается в рабочем состоянии;
  
• 
  определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
  

* - Цели программы аудитов уточняются при ежегодном планировании.

УТВЕРЖДАЮ

Представитель руководства по СУОТ

_______________

___.___._____

План аудита

Цель аудита*:

• 
  оценка соответствия системы управления охраной труда политике и целям в области охраны труда, требованиям СТБ 18001 и требованиям к системе управления охраной труда, разработанным и внедренным ООО «АВС»;
  
• 
  подтверждение того, что система управления охраной труда внедрена эффективно и поддерживается в рабочем состоянии;
  
• 
  определение возможных и/ или необходимых областей для улучшения.
  

* - Цели аудита уточняются при планировании каждого конкретного внутреннего аудита.

КОНТРОЛЬНЫЙ ЛИСТ ВНУТРЕННЕЙ ПРОВЕРКИ (АУДИТА)

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ №__________ от «____» _____________ 200__г.

Отчет по аудиту

ЖУРНАЛ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТОВ ПО ВНУТРЕННИМ АУДИТАМ

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ ПО ВНУТРЕННИМ АУДИТАМ ЗА ______ГОД