проект

Настоящий отчет по результатам анализа со стороны руководства интегрированной системы менеджмента (далее – ИСМ) АО «KEGOC» подготовлен на основании требований пункта 5.6 ISO 9001:2008, пункта 4.6 ISO 14001:2004, пункта 4.6 OHSAS 18001:2007 и СТ KEGOC 00-201-07 Стандарт организации. Сбор данных и анализ со стороны руководства.

1. 
   отчеты структурных подразделений об итогах работы за 2009 год (информация по показателям процессов деятельности), включая результаты анализа выполнения планов работ структурными подразделениями
   АО «KEGOC» за 2009 год;
   
2. 
   отчет о выполнении Планов и Программ по ИСМ за 2009 год (приложения 1-4);
   
3. 
   справка по результатам контроля исполнения документов (приложение 5);
   
4. 
   отчет по внутреннему аудиту за 2009 год (приложения 6-8);
   
5. 
   справки и отчеты о несоответствиях по услугам, работе оборудования, закупкам, в т.ч. по работе с претензиями (приложения 9, 11);
   
6. 
   отчет по работе с персоналом (приложения 12-14);
   
7. 
   справка о выполнении договоров на оказание услуг системного оператора (приложение 15);
   
8. 
   статус корректирующих и предупреждающих действий;
   
9. 
   отчет по деятельности в области системы экологического менеджмента (приложение 16);
   
10. 
    отчет по деятельности в области системы менеджмента профессиональной безопасности и охраны здоровья (приложение 17);
    
11. 
    предложения по улучшению (совершенствованию) ИСМ и ее процессов.
    

1. 
   результативности ИСМ и ее процессов;
   

2. 
   возможным изменениям в ИСМ АО «KEGOC», в том числе Политиках в области ИСМ;
   
3. 
   повышению результативности ИСМ АО «KEGOC»;
   
4. 
   улучшению оказываемых услуг;
   
5. 
   потребностям в ресурсах.
   

Информация о выполнении Плана представлена в приложении 1 к настоящему отчету.

Выполнение плана результативно.
2 Выполнение Планов и Программ по ИСМ
В 2009 году поддержание в рабочем состоянии, улучшение и расширение области распространения ИСМ осуществлялись в соответствии с планами и программами, утвержденными в установленном порядке, а именно:

1) Программа разработки, внедрения и сертификации интегрированной системы менеджмента, в соответствии с требованиями стандартов

2) План работ по поддержанию в рабочем состоянии, улучшению и расширению области распространения интегрированной системы менеджмента АО «KEGOC» на 2009 год (утвержден Президентом АО «KEGOC»

3) План разработки и пересмотра документации ИСМ структурными подразделениями Исполнительной дирекции АО «KEGOC» на 2009 год (утвержден Президентом АО «KEGOC» 4.02.2009 г.);

4) План разработки, актуализации и пересмотра документации ИСМ филиала АО «KEGOC» НДЦ СО на 2009 год (утвержден директором НДЦ СО от 6.02.2009 г.);
5) План разработки, актуализации и пересмотра документации ИСМ филиала АО «KEGOC» «Акмолинские МЭС» на 2009 год (утвержден Пр по ИСМ филиала «Акмолинские МЭС» от 6.03.2009 г.);

6) План мероприятий по переходу на новые версии стандартов ISO 9001:2008 и OHSAS 18001:2007 (утвержден Президентом АО «KEGOC» 17.02.2009 г.);

7) Программа внутреннего аудита ИСМ АО «KEGOC» на 2009 год (утверждена Пр по ИСМ АО «KEGOC» 18.02.2009 г.) (раздел 4 настоящего отчета);

8) Экологическая программа АО «KEGOC» на 2009 год (утверждена Президентом АО «KEGOC» 4.02.2009 г.);

9) Программа АО «KEGOC» по Системе менеджмента профессиональной безопасности и охране здоровья (утверждена Президентом АО «KEGOC» 4.02.2009 г.);

10) План корректирующих и предупреждающих действий по результатам наблюдательного аудита ИСМ в АО «KEGOC» (утвержден ПР по ИСМ АО «KEGOC» от 26.10.2009 г.).

Информация о выполнении планов и программ представлена в приложениях 1-4 к настоящему отчету.
2.1 В соответствии с Программой разработки, внедрения и сертификации интегрированной системы менеджмента, в соответствии с требованиями стандартов ISO 9001, ISO 14001 и OHSAS 18001
в АО «KEGOC» было запланировано проведение 3 мероприятия, касающихся проектирования, обучения, документирования интегрированной системы менеджмента в 8 филиалах и 2 учреждениях АО «KEGOC». По итогам 2009 года запланированные мероприятия в рамках проекта «Разработка и внедрение интегрированной системы менеджмента в соответствии с требованиями стандартов ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 и OHSAS 18001:2007 3-й этап», осуществлены согласно графику работы с консультантами ТОО «Интерсертифика Казахстан» (договор № 22-Д-422 от 04.05.2009 г.).

В филиалах и учреждениях проведено:

1) обследование действующей системы менеджмента;

2) обучение руководителей и персонала филиалов и учреждений по вопросам внедрения ИСМ;

3) приведение действующей ИСМ АО «KEGOC» (ИД, Акмолинский МЭС, НДЦ СО) в соответствие с требованиями новых версий стандартов ISO 9001:2008 и OHSAS 18001:2007;

4) повышение квалификации действующих внутренних аудиторов в области ИСМ;

6) обучение внутренних аудиторов в области ИСМ филиалов и учреждений;

7) проведение внутреннего аудита ИСМ в филиалах и учреждениях;

8) разработка рекомендаций по итогам внедрения ИСМ.

Отчет по итогам внедрения проекта одобрен на заседании Координационного совета по ИСМ АО «KEGOC» (протокол № 4
от 29.01.2010 г.)

Выполнение Программы результативно.

Дополнительно были разработаны 8 документов. Документы разрабатывались на основании Плана мероприятий по внедрению Системы управленческой отчетности АО "KEGOC", Плана мероприятий по улучшению корпоративного рейтинга, Плана мероприятий по переходу на новые версии стандартов ISO 9001:2008 и OHSAS 18001:2007, на основании приказов Единственного акционера, а также по инициативе структурных подразделений.

Вне плана в соответствии с измененной организационной структурой Исполнительной дирекции АО «KEGOC», утвержденной решением Совета директоров АО «KEGOC» (протокол от 28.04.2009 г № 5), и штатным расписанием, утвержденным решением Правления АО «KEGOC» (протокол от 14.05.2009 г. № 6) были разработаны и утверждены в установленном порядке изменения в 71 внутренний документ.

Все разработанные и пересмотренные документы утверждены решениями Совета директоров и Правления АО «KEGOC», приказами Президента АО «KEGOC» (протоколы Совета директоров от 28.01.2009 №1, от 24.02.2010 № 1; от 29.04.2009 № 6, от 28.08.2009 №9, от 11.12.2009 № 12; протоколы Правления от 09.02.2010 № 1, от 16.02.2010 № 2, от 11.03.2009 № 3, от 31.03.2009 № 4, от 14.05.2009 № 6, от 01.07.2009 №8, от 19.08.2009 № 9, от 9.11.2009 №12, от 24.11.2009 № 13, от 25.12.2009 № 15; приказы Президента АО «KEGOC» от 19.03.2009 № 146, от 31.03.2009 №166, от 07.08.2009 г.

В соответствии с Планом мероприятий по переходу на новые версии стандартов ISO 9001:2008 и OHSAS 18001:2007, утвержденному Президентом АО «KEGOC» 04.02.2009, утверждены изменения Р СМПБОЗ KEGOC 00-700-08 Руководство. Система менеджмента профессиональной безопасности и охраны здоровья и СТ KEGOC 00-701-08 Стандарт организации. Управление планированием системы профессиональной безопасности и охраны здоровья.

В соответствии с новой версией OHSAS 18001:2007 в документах уточнен термин «инцидент», уточнена процедура идентификации опасностей и рисков части проведения оценки. Также изменения касаются актуализации критериев оценки рисков и уровней приемлемости рисков. В приложениях к стандарту Реестры опасностей и рисков дополнены графой «Средства управления рисками» в соответствии с новыми требованиями OHSAS 18001:2007, откорректирована форма Программы по системе менеджмента профессиональной безопасности и охраны здоровья в части корреляции направлений Политики с рисками, целями и задачами. В соответствии с новой версией OHSAS 18001:2007 в тексте Руководства уточнено определение термина «инцидент», раздел 4 дополнен новым подпунктом, касающимся осуществления прав работников на охрану труда. Согласно дополнению осуществление прав работников на охрану труда реализуется Представителем персонала по вопросам профессиональной безопасности и охраны здоровья. Также в разделе 4 Руководства включен пункт, касающийся оценивания соответствия деятельности законодательным и нормативным требованиям. Ранее это требование в OHSAS 18001 не было учтено. Выполнение плана результативно.
2.7 Выполнение Программы внутреннего аудита АО «KEGOC» описано в разделе 4 настоящего отчета.
2.8 Экологическая программа АО «KEGOC» утверждена Президентом АО «KEGOC» 04.02.2009.

В соответствии с Экологической программой было запланировано проведение 21 мероприятие, включающие работы по очистке и благоустройству территории и санитарно-защищенных зон подстанций, проведение противоаварийных тренировок персонала с отработкой действий по предотвращению и ликвидации отрицательного воздействия на окружающую среду, анализ целесообразности установки источников реактивной мощности в сети АО «KEGOC», установка элегазовых выключателей и др. Все мероприятия выполнены согласно Экологической программе. Работы по очистке и благоустройству проводятся на постоянной основе: с января по март – ежемесячно, с марта по ноябрь – еженедельно. Вопросы по отрицательному воздействию на окружающую среду включены в тематику противоаварийных тренировок в ФАМЭС. При разработке проекта стандарта АО «KEGOC» на технологические карты включены требования по экологической безопасности.

Не выполнено 2 мероприятия:

1) Обеспечение разработки Нормативов эмиссий в окружающую среду и проектов Оценки воздействия на окружающую среду объектов филиалов МЭС - по причине нецелесообразности корректировки (письмо от Поставщика № 112-09 от 02.10.09 г.);

2) Проведение обязательного экологического страхования в связи с эксплуатацией ПХД-содержащего оборудования - в связи с отсутствием предмета страхования в настоящее время.

Выполнение Экологической программы за 2009 результативно.

Отчет о выполнении Экологической программы представлен в приложении 2.

2.9 Программа АО «KEGOC» по Системе менеджмента профессиональной безопасности и охране здоровья утверждена Президентом АО «KEGOC» 04.02.2009.

За 2009 год - запланировано проведение 33 мероприятий. По причине приостановки закупок товаров, работ и услуг не выполнены мероприятия по обеспечению средствами индивидуальной и коллективной защиты, укомплектованностью спецодеждой и спецобувью и др.

Выполнение Программы за 2009 года результативно.

Отчет о выполнении Плана представлен в приложении 3.

Информация об исполнении документов еженедельно рассматривалась на оперативных совещаниях у руководства АО «KEGOC», проводились заслушивания руководителей о результатах исполнения документов. При необходимости руководителями структурных подразделений осуществлялись корректирующие действия, по результатам которых руководством принималось решение о продлении сроков исполнения документов. В случае нарушения сроков по вине исполнителей данное нарушение учитывалось при ежеквартальной оценке работы в соответствии с Пр KEGOC 00-313-09 Правила оплаты труда и премирования управленческого и административного персонала АО «KEGOC».

Объективными свидетельствами предпринятых действий (записи) являются записи об оценке исполнения поставленных целей, протоколы оперативных совещаний, служебные и объяснительные записки, приказы.

По сравнению с 2008 годом произошло значительное повышение исполнительской дисциплины: с нарушением сроков в 2009 году исполнено

В соответствии с Программой внутреннего аудита ИСМ АО «KEGOC» на 2009 г. (утверждена Пр по ИСМ 18.02.2009 г., изменения утверждены Пр по ИСМ АО «KEGOC» от 02.06.2009 г.) в период с 17 марта 2009 года

Согласно Программе внутреннего аудита ИСМ АО «KEGOC» на 2009 год было запланировано 72 проверки (структурные подразделения и должностные лица), в том числе: ИД (19 объектов), НДЦ СО (14 объектов) и ФАМЭС (39 объектов). Аудиты проводились в установленные сроки. В ряде подразделений сроки аудитов по договоренности с подразделениями были перенесены. Внеплановых проверок не проводилось. Внутренние аудиты проводились обученными по ISO 19011:2002 14 внутренними аудиторами ИСМ АО «KEGOC».

Цель проведения внутренних аудитов: проверка адекватности документации ИСМ АО «KEGOC» требованиям ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001; определение степени соответствия ИСМ АО «KEGOC» критериям аудита (требованиям ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, законодательным требованиям, требованиям документации ИСМ АО «KEGOC»).

По результатам аудита составлено 81 акт регистрации несоответствий и 12 актов регистрации наблюдений. Все несоответствия устранены в установленные сроки. Отчет о внутренних аудитах, включая перечень несоответствий и принятых мер, прилагается (Приложение 6).

В мае 2009 года проведено повышение квалификации 13 действующих внутренних аудиторов АО «KEGOC».

В соответствии с договором № 22-Д-422 от 04.05.2009 г.

Распределение несоответствий по пунктам стандартов ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 представлено в Приложении 4.

Несоответствия распределились следующим образом:

- несоответствия по ISO 9001 – 40 %;

- несоответствия по ISO 14001 – 23 %;

- несоответствия по OHSAS 18001 – 27%;

- несоответствия по ВНД – 10 %.

Основное количество несоответствий выявлено по п. 4.2.3 и 4.2.4

По сравнению с 2008 годом произошло увеличение количества несоответствий по ISO 14001 и OHSAS 18001. Увеличение количества связано с повышением квалификации действующих внутренних аудиторов, совершенствованием навыков по классификации несоответствий. Распределение несоответствий по пунктам стандартов приведено в приложении 7.

На рисунке 1 представлено соотношение несоответствий в сравнении с 2008 годом. На рисунке 2 представлено распределение несоответствий по пунктам стандартов ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 и внутренним документам.

2008 год	2009 год

Корректирующие и предупреждающие действия по результатам внутреннего аудита ИСМ определяются руководителями структурных подразделений в Планах корректирующих и предупреждающих действий, которые своевременно выполняются.

Распределение корректирующих и предупреждающих действий приведено на рисунке 3 и составляет: 88 % - корректирующие действия; 12 % -предупреждающие действия.

Рисунок 2 – Распределение несоответствии по пунктам стандартовISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 и внутренним нормативным документам

2008 год	2009 год

Таблица 1

Наблюдательный аудит был проведен в установленные сроки согласно контракту на сертификацию между Органом по сертификации TÜV

В рамках наблюдательного аудита аудиторами ООО Фирма «Интерсертифика-ТЮФ совместно с ТЮФ Тюринген» были проверены

По итогам аудита были оформлены отчеты, в которых было отмечено следующее:

- компания продемонстрировала хорошие примеры механизмов выполнения требований стандарта, повысилось понимание требований стандарта более широким кругом сотрудников организации, осознание необходимости и важности их реализации;
- введено в действие в 2009 году Руководство по системе управлению рисками, утверждена программа управления рисками АО «KEGOC», карта рисков;

- обеспечен доступ к единой электронной базе внутренних нормативных документов компании для всех филиалов и учреждений.

По результатам аудита было подтверждено соответствие интегрированной системы менеджмента АО «KEGOC» требованиями стандартов ISO 9001, ISO 14001 и OHSAS 18001.

По итогам наблюдательного аудита было оформлено 16 замечаний, из которых:

- 3 замечания по ISO 9001 (4.2.3, 4.2.4, 6.2.1, 6.3, 7.6);

- 5 замечаний по ISO 14001 (4.4.1, 4.4.2, 4.4.5, 4.4.6, 4.5.4);

- 8 замечаний по OHSAS 18001 (4.4.2, 4.4.3, 4.4.5 (3), 4.4.6 (2), 4.5.4).

Соотношение замечаний по 2008-2009 гг. приведено ниже на рисунке 4.

Рисунок 4 – Соотношение количества замечаний по результатам сертификационного аудита 2008 года и наблюдательного аудита 2009 года

По всем отклонениям и замечаниям разработан План корректирующих и предупреждающих действий, который выполнен в установленные сроки. Таблица распределения несоответствий по наблюдательному аудиту представлена в приложении 8.
5 Управление несоответствующей услугой
5.1 Несоответствия, выявленные при контроле качества услуг

При контроле качества услуги по диспетчеризации несоответствий не выявлено.

Информация о технологических нарушениях представлена в справке (Приложение 9) и отчете Службы технического контроля и охраны труда (СТКиОТ) (Приложение 10).